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學習費用：19800/人
學習地點：北 京
開課時間：2024-12-21
學習方式：共6天/兩次
課程特色與背景
董秘 —- 不是秘書是高管 董秘 —- 作用可以抵老總 董秘 —- 身價可以過千萬 【課程背景】 新三板的蓬勃發展推動了一大批中小企業走向資本市場，通過新三板股權融資的方式快速獲取企業成長和發展的資源。 危 機：2016年新三板以監管規范為主，股轉公司對多家新三板公司開出罰單，并對其掛牌公司及董事會秘書采取約見談話、出具警示函的監管措施。2017年，股轉公司將繼續加大規范力度，強化市場監管，提高風險控制水平。 機 遇：日前，新三板上市公司已達一萬家，不少企業在籌備新三板之初就先掛出外聘董秘的招聘信息，有些公司甚至宣稱“年薪不低于50萬，給股權”。 隨著分層方案的推出，可以看到新三板創新層的要求接近甚至超過創業板標準，新三板制度也將會越來越完善。2016年9月8日，《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司董事會秘書任職及資格管理辦法(試行)》正式推出，這將意味著監管層希望從制度上提升董秘在掛牌公司地位。而董秘作為職業金領是新三板企業與資本市場的重要紐帶，起到非常重要的橋梁作用。然而，目前市場缺乏大量專業的優秀董秘，這已成為眾多新三板企業發展面臨的共同困擾。公司培養自己的董秘已經是勢在必得！ 因此，作為已（擬）掛牌新三板企業的董事會秘書，亦或是董事長、總經理、財務總監、證券代表等，如何在眾多掛牌公司中發揮力量，脫穎而出？又如何在市場監管中恪守規則，得享紅利？ 為助力已（擬）掛牌新三板企業成長，提升董秘等管理者的業務知識與實操能力，同時奉送投融資機會和新三板生態圈資源，國內知名學府中國人民大學特推出“中國人民大學新三板企業金牌董秘實務操作高級研修班”。高度實戰，令資本市場不是畏途，董秘不再難做，讓企業家專注經營！ 【課程目標】 本課程的目標是幫助擬掛牌和已掛牌企業高管迅速掌握董秘必備專業知識與實操技能，多方位接觸優秀投行、券商、律師、會計師、投資機構等相關資源，與全國各行業新三板企業董秘深度交流，構建高端人脈，優先獲得項目融資路演、專家顧問咨詢等一攬子服務機會。 合格的董秘應能做到： 1.幫助企業完成掛牌 理順財務，發現并消除稅務風險，完成股份制改造，設計股權激勵方案，找到最適合企業發展的券商和第三方中介機構，為企業挑選合適的做市商 2.與資本市場建立良好的關系 維護與監管機構、投資機構、券商、會計師事務所和律師事務所的良好關系，并在企業有需要的時候低成本高效率的實現企業目標 3.順利實現企業融資 幫助企業能夠實現有效的市值管理，完成定向增發，協助轉板IPO，完成并購與重組 【課程收益】 1）了解多層次資本市場特別是新三板市場概況 2）掌握新三板市場功能、最新政策與投資時機 3）洞悉證監會、股轉系統對新三板企業的監管要求 4）揭秘企業信息披露與內控實操規范 5）交流董秘職責與工作技巧 6）學習董秘財務法律知識 7）研究企業資本運作方式方法 8）優化公司治理與股權激勵策略 9）獲得企業投融資機會 10）獲得平臺資源 【課程特色】 1、全面系統實操 系統、全面的課程設計，最新的資本市場前沿知識講授及案例分析，配備雄厚師資團隊，全面圍繞董秘日程工作，邀請經驗豐富的金牌董秘分享經驗心得，講解實際工作中遇到的各種問題及處理方式。 2、專家師資力量 授課師資均來自國內知名的實戰專家，集合了包含券商、會計師事務所、律師事務所、知名投資機構、證券業的服務機構，長期工作在一線對進入資本市場的各個階段有獨特的見解。 3、資本對接與平臺搭建 董秘商學院，匯聚眾多著名投資機構，建立線上線下交流平臺，與參加授課的老師和學員全面的共享資源，與各類金融機構建立直接渠道通道。 4、持續與增值服務 項目路演，公司董事會公告，沙龍活動，互訪互動，實時傳遞最新政策動態，長期為董秘提供各類疑難解答和專業配套服務。幫助學員報考董秘資格考試，協助復習學習，確保通過率。 【證書頒發】完成全部課程學習，通過課程的考查合格者，可獲得中國人民大學頒發《新三板企業金牌董秘實務操作高級研修班》結業證書，加蓋鋼印。
一、董秘基礎知識模塊
1）董事會秘書工作概述
1、董事會秘書的角色與職能、責權利
2、董秘的日常工作體系
3、董秘的資本市場地位
4、董秘職業素養、自我發展和知識結構
5、如何成為一名合格董秘
2）董秘主要關注的財務問題
1、財務、會計知識框架體系
2、財務報表解讀、改制上市的主要財務工作
3、董秘主要關注的財務問題
4、財務分析、風險評估與稅務籌劃等
5、資產評估、股權轉讓、資產注入涉稅問題規劃；
6、上市各階段財務工作及財務處理技巧
7、企業上市財務原因被否案例分析;
3）董秘主要關注的法律問題
1、改制上市主要法務工作
2、上市公司運作規范與法律知識
3、董秘主要關注的法律問題
4、同業競爭/關聯交易、股東權益等法律問題分析
5、企業上市重點關注的法律問題；
6、與董秘相關法律意見書主要內容；
7、企業上市法律原因被否案例分析;
4）董秘關注的公司治理與三會運作
1、公司治理概述
2、公司治理特點及操作實務
3、董秘在公司治理中作用
4、三會運作及管理
5、如何構建高效董事會
6、民營企業治理主要問題
二、企業內部價值提升模塊
1） 企業三板掛牌整體規劃
1、企業資本市場戰略頂層設計；
2、企業資本戰略與上市計劃設計；
3、企業戰略定位與商業模式設計；
4、法人治理全套章程、制度和規則；
5、企業上市與企業價值再造;
2） 新三板內控管理與制度優化
1、內控基本規范及指引
2、監管機構對內控要求
3、內控信息披露
4、內控失敗案例企業制度規范性要求
3） 股權價值管理
1、股權價值認知
2、搭建合理的股權結構
3、股權激勵本質與核心
4、股權激勵與資本運營
4） 股權激勵方案設計
1、股權激勵概念、作用及市場情形
2、股權激勵實施原則、誤區
3、股權激勵模式及要點
4、股權激勵方案基本內容及操作細節
5、股權激勵案例分析、方案設計及落地
三、董秘必備資本運營模塊
1） 企業上市前改制重組
1、新股發行體制改革最新政策；
2、企業上市發行新政策和上市發行實務操作；
3、企業上市融資策略、途徑和風險；
4、企業上市的條件、步驟和法律要求、財務安排及費用對比；
5、企業上市前并購重組實務與案例分析；
6、企業上市前股改實務與案例分析；
7、員工持股計劃（ESOP）與股權激勵設計實務;
2）多層次資本市場與私募股權融資
1、多層次資本市場概論與掛牌條件
2、私募基金投資取向、決策、流程和運作模式
3、如何編寫商業計劃書
4、融資策略與注意要點
5、盡職調查與投資基金選擇
6、融資的估值方法與核心條款
7、高效專業的路演
四、新三板掛牌前后實務操作
1) 企業新三板掛牌理論概述
1、新三板定義、歷史沿革、特點和市場概況
2、新三板主要功能和作用
3、新三板制度、政策解讀和展望
2）企業掛牌流程等
1、掛牌工作流程
2、中介機構選擇與溝通協調
3、盡職調查
4、掛牌周期、掛牌費用及補貼
3）定向增發的要點
1、定向發行制度
2、小額融資豁免審批法規
3、定向增資限售期
4、定向增發對象
5、定向增發投資者與定價
6、定向增發融資難點
4）企業做市交易
1、企業做市時機選擇
2、做市商如何選擇
3、做市后市值管理
5）新三板分層管理及轉板
1、分層思路、標準及實施程序
2、維持標準和層級調整
3、差異化制度安排
4、新三板退出機制
5、掛牌企業轉板的相關規定
6）持續督導要點
1、違規交易
2、違規信息披露
3、公司治理和股票發行違規
4、違規資金占用
5、財務造假
7）企業并購重組
1、資產定價與估值實務
2、反收購、杠桿收購、IPO前的并購
3、并購中額法律審計與評估上市公司生存模式
4、中外資本市場并購重組經典案例解析
8）投資者關系和市值管理
1、投資者關系管理的主要途徑
2、投資者關系管理的三層次思維
3、市值管理內容、分解因素
4、市值管理的營造
5、市值管理之市場應對
6、市值管理之傳播策略與危機應對
7、市值管理與資本運作
9）媒體關系與危機公關管理
1、媒體在推動資本市場發展中的重要作用
2、上市后媒體公關的變化
3、戰略性媒體關系的建立和經營
4、掛牌上市公司的信息披露的主要途徑和方式
5、董秘信息披露的要求企業危機應對的策略方法
6、董秘危機公關與媒體應對
7、公共關系特點與危機預警系統的設立
10)掛牌答疑、路演與對接
1、企業答疑、新三板掛牌診斷與路演
2、一券三師、PE/vc資源對接、投資機會研討
3、做市企業定增路演、基金投資機會及盈利預期
11)交流與分享
1、主板上市公司董秘分享交流
2、掛牌企業董秘/財務總監分享交流
3、學員交流晚宴
邀請中國證監會、全國中小企業股份轉讓系統、知名證券公司（上市保薦人）、知名律師事務所、投資基金等有關專家現場授課答疑。 授課專家團隊： 劉健鈞：國家發展和改革委員會財政金融司處長,國家發展和改革委員會PE課題組專家,北京大學匯豐商學院兼職教授,經濟學博士、管理學博士后。參與投資基金法、合伙企業法等法律起草與修訂，是《創業投資企業管理暫行辦法》與 PE政策起草人，國務院專題辦創業板報告執筆人。 趙 晶：中國人民大學民營企業治理與發展研究中心副主任，管理學博士、博士后，中國人民大學商學院教授、博士生導師，企業戰略與公司治理方面專家。 于寶剛：著名投融資和資本運營專家,人民大學培訓學院特聘教授。從事投資顧問、投資銀行及資本運營工作，曾在中國人民銀行總行系統、中國新技術創立投資公司、君安證券、金鵬期貨公司進行投融資及資本運營工作。 研究方向：資本運作 吳春明：著名國際財務管理專家，瑞典CELEMI國際培訓公司認證培訓師，北京大學經濟學院特聘教授，具有15年以上的跨國公司財務管理經驗 (海外工作6年),曾在瑞典SKF集團的在華公司任財務總監, 世界500強企業美國霍尼韋爾公司任工業自控系統事業部大中國區財務總監，國內上市企業--維維股份（股票代碼600300）任CFO。 王道仁：北京興華會計師事務所（特殊普通合伙）合伙人 工商管理碩士、中國注冊會計師、資深企業教練，具有20年財務審計經驗。曾參與主持幾十家新三板企業掛牌。 戴 瓊：高級會計師、注冊會計師、注冊資產評估師、注冊稅務師，財稅實戰專家，“供應鏈納稅管理”首創者?，F任北京中崇信會計師事務所主任會計師、中恒永嘉稅務師事務所首席合伙人；清華大學、西南財大、中華會計網校等特聘專家，中財訊財稅籌劃技術研究院特聘教授；兼任獨立董事及多家大型企業財稅顧問。 于 波：中國經濟體制改革研究會培訓中心副主任、企業高級培訓師 吳克忠：優勢資本董事長/主管合伙人；磐天中國spac基金合伙人 程曉明：博士，原西部證券場外市場總部總經理，現企巢新三板學院院長。 李旭東：中信建投投行部執行總經理 于進洋：申銀萬國證券股份有限公司場外市場總部董事。擁有中國注冊會計師、注冊資產評估師資格證。 何錫慧：中國政法大學碩士學 歷，中國注冊會計師資格，西南證券新三板內核委員會委員，新三板部業務董事副總。 趙 明：興業證券場外業務部北方區總監，管理幾個新三板操作團隊，作為主板券商，已經幫助幾十家企業掛牌新三板。 邱清榮：北京東易律師事務所高級合伙人，清華大學EMBA講師，中關村科技企業家協會常務理事，曾參與和主持幾十家企業新三板掛牌；同時又是股權激勵專家，從事股權激勵研究咨詢已有15年。 高利軍: 維珍創意科技股份有限公司(430305)總經理兼金牌董秘，維珍創意是ATM形象創新及安全防護產品細分市場龍頭企業，自2013年8月掛牌以來，短短兩年時間內共成功進行4次定向發行，融資21838.6萬元，擁有8家做市商，較掛牌前公司總資產增長407%、凈利潤增長300%，堪稱新三板市場最典型的成功案例。本人曾獲2014中關村創業之星等多項榮譽。 饒 鋼：香港中文大學會計碩士，擁有注冊會計師，注冊資產評估師和董秘資格證。擅長金融法律和資本運作，在IPO籌備、新三板掛牌、市值管理、風險投資、私募融資、并購重組方面有豐富的實戰經驗，曾操作數家民營企業IPO、香港上市和新三板掛牌，并主導完成多個企業并購項目。第一財經2015年新三板峰會暨“華新將”評選中被評為“金牌董秘”。 崔彥軍: 北京南北天地科技股份有限公司（430066）董秘、財務總監。南京財經大學會計學專業，持有上市公司董秘證書、獨立董事證書，高級會計師、美國注冊管理會計師。先后在大型央企、國有銀行總行、外企和民營企業從事財務管理及資本運營工作。2014年新三板十大金牌董秘、2015年新三板之星冠軍、2015年新三板最具影響力個人、證券時報杰出董秘。自2007年開始研究新三板，對新三板有深入地研究和豐富的實踐經驗。尤其改制掛牌方案、財務規范、法人治理、股權激勵、兼并收購、信息披露、做市方案設計等方面，有豐富的理論和實踐經驗。9年來，幫助過的三板企業及董秘數以千計。 向姝潔：南開大學金融本科，中南財經政法大學碩士，持有深圳證券交易所董事會秘書資格證書。曾在銀行、證券公司、外資環保、安防等企業任職多年，參與過創建、收購、管理證券營業部，參與籌建了全國規模最大的垃圾焚燒發電BOT項目公司，參與并購了三家安防企業，并到其中一家公司任財務總監。新三板第100家掛牌企業北京九尊能源技術股份有限公司（430100）董秘兼財務總監，主導完成了該公司2011年的新三板掛牌及后續融資等業務。2015年度新三板英雄榜“金牌董秘”。 張 濤：危機管理與媒體溝通專家，聯合國科教文組織工作五年，后在中央電視臺工作八年，曾親自采訪過包括美國前總統克林頓在內的1500位國際政要和經濟界領袖。曾任國際公關公司（英國富迪訊）中國區副總裁，為客戶處理危機事件和定制傳播戰略，目前擔任一些企業和地方政府的傳播戰略顧問。 伍健康：工商管理博士，股權激勵專家、企業管理專家;英國成本行政會計師;高級經營師、注冊企業管理咨詢師。曾任：深圳某國有企業董事、總經理多年；深圳某民營企業董事、總經理多年；重慶某水電開發公司董事、總經理多年；深圳企業改制輔導中心首席顧問師多年；深圳市某會計師事務所項目經理多年等；現任：多家民營企業董事、深圳某投資咨詢機構負責人；多家國企、民企的高級管理顧問；深圳市改革研究會常務理事。
擬掛牌和已掛牌新三板企業董事會秘書、董事長、總經理、財務總監、證券事務代表，董事長助理，總經理助理等,以及有志于新三板市場的會計師、投資總監等專業人士
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